公證費用或交易金額超過新臺幣50萬元，是否須依洗錢防制法第12條第1項申報？

行政院已依洗錢防制法第5條第4項規定，排除公證人、律師、會計師、地政士及不動產經紀業對於達一定金額的交易應通報之義務。

除了公證人防制洗錢及打擊資恐辦法第12條(下稱本辦法)之申報情形外，如果還有其他可疑情形，是否應向法務部調查局申報？

依本辦法第9條第2項第3款規定，如果公證人發現有其他可疑情形，應進行身分確認，並應依本辦法第19條規定向法務部調查局申報。

洗錢防制法第8條第3項所稱「受益人」是不是指同條第1項的實質受益人？

洗錢防制法第8條第3項所稱的「受益人」，是指實質受益人以及信託受益人。

「重要政治性職務之人」的請求案件是否應一律評估為高風險，而採取加強審查程序？

「重要政治性職務之人」的請求案件，依照公證人防制洗錢及打擊資恐辦法第13條第1項第1款規定，應將該請求人直接視為高風險，並採取同辦法第17條第2款各目之強化確認身分措施。

請求人身分確認程序應如何進行？

一、公證人於受理請求人之請求時，應先依公證法第73條至第77條等規定審核請求人之身分證明及證件確與其身分及契約約定之內容相符。

二、公證人審核該公證或認證之標的後，如認其屬洗錢防制法第5條第3項第3款所列5種特定交易之一，應依公證人防制洗錢及打擊資恐辦法(下稱本辦法)第10條及第11條規定之方式，確認請求人之身分並取得相關資料：

（一）瞭解業務關係之目的與性質，即有關請求人請求辦理公證、認證之所欲發生之法律效果及其所據之法律關係之屬性（例如買賣、信託、合夥等），並視情形取得相關資訊。

（二）請求人為自然人：應核對請求人之國民身分證、居留證、護照或其他可資證明其身分之原本，以確認其姓名、出生年月日、性別、身分證明字號、住居所地址、聯絡方式、國籍及職業。

（三）請求人為法人：應請其提出設立或註冊證明、章程、董事及監察人名冊及得證明實質受益人之文件或聲明，以確認其名稱、登記地址、註冊地國、聯絡方式及營業項目(營業項目依當地國法令無法取得者，不在此限)、控制權結構及實質受益人(指直接或間接持有該法人股份或資本超過25%之個別自然人)，並瞭解其業務性質及控制權結構。

（四）請求人為信託或類似信託之法律協議之受託人：應請其提出登記或註冊證明(依法無需辦理登記或註冊者，不在此限)、信託契約或法律協議之文件、委託人、受託人、信託受益人及該法律協議之董事、監察人、受託人、受益人或管理人之身分證明文件及得證明所有權人或實質受益人之文件或聲明，以確認委託人、受託人、信託受益人及該法律協議之董事、監察人、受託人、受益人或管理人之姓名、聯絡方式及住居所地址，並瞭解其性質及控制權結構。

三、公證人於確認請求人之身分並取得相關資料後，並應以請求人背景、交易型態、交易金額及交易資金的直接來源或去向為風險評估。例如，依照請求人的職業來看，請求事項是否符合交易習慣、交易金額與請求人的收入是否相當、交易資金直接來自或將匯往何處等綜合判斷。依前述說明，倘請求人身分經評估為一般風險者，直接依照本辦法第10條及11條規定核對或取得請求人相關身分資料即可。倘評估為高風險者，在審查請求人身分時，除了應核對或取得請求人身分資料之外，還要瞭解交易資金的取得方式及交易的目的。

客戶詢問如何辦理不動產買賣或如何設立公司等也要依公證人防制洗錢及打擊資恐辦法(下稱本辦法)確認請求人身分?

單純為客戶提供法律諮詢或提供範本參考，並不適用本辦法的規定。依照洗錢防制法第5條第3項及公證人防制洗錢及打擊資恐辦法第9條第2項規定，公證人於「辦理」特定交易時才要受洗錢防制法的規範，不包含提供如何辦理的諮詢或是提供參考範本等服務。

所有公證人都要遵守「公證人防制洗錢及打擊資恐辦法」(下稱本辦法)的規定嗎？

依本辦法第9條第2項規定，公證人於下列情形，應確認請求人之身分

一、與請求人建立業務關係時。
二、辦理特定交易之公證、認證事務。
三、發現疑似洗錢或資恐交易。
四、過去曾經辦理特定交易之公證、認證之請求人，對其身分資料之真實性或妥適性有所懷疑。

公證人辦理特定交易之公證、認證事務，於何種情況下，應向法務部調查局申報請求人(含代理人)之基本資料及其請求事項？

依公證人防制洗錢及打擊資恐辦法第12條規定，公證人如無法完成確認身分程序，得向法務部調查局申報疑似洗錢或資恐之交易。公證人於懷疑請求人或其所為之請求可能涉及洗錢或資恐，且合理相信執行確認身分程序可能洩漏訊息時，亦得直接申報疑似洗錢或資恐之交易。

基於信託或類似信託之法律協議之受託人，向公證人請求辦理特定交易之公證、認證業務時，為配合公證人為身分之確認，應提出何種文件？

依公證人防制洗錢及打擊資恐辦法第11條第1項第4款規定，請求人為信託或類似信託之法律協議者之受託人時，除應使公證人瞭解其性質及控制權結構外，並應提出下列資料，以供公證人確認其身分

一、登記或註冊證明。但依法無需辦理登記或註冊者，得不提供。
二、信託契約或法律協議之文件。
三、委託人、受託人、信託受益人及該法律協議之董事、監察人、受託人、受益人或管理人之身分證明文件。
四、得證明所有權人或實質受益人之文件或聲明。

法人向公證人請求辦理特定交易之公證、認證事務時，為配合公證人為身分之確認，應提出何種文件？

依公證人防制洗錢及打擊資恐辦法第11條第1項第3款規定，請求人為法人時，除應使公證人瞭解其業務性質及控制權結構外，並應提出下列資料，以供公證人確認其身分

一、設立或註冊證明。
二、章程。
三、董事及監察人名冊。
四、得證明實質受益人之文件或聲明。

一般民眾向公證人請求辦理特定交易之公證、認證事務時，為配合公證人為身分之確認，應提出何種文件？

依公證人防制洗錢及打擊資恐辦法第11條第1項第2款規定，請求人為自然人時，應提出國民身分證、居留證、護照或其他可資證明其身分之原本，以供公證人確認請求人身分。

公證人於辦理何類型之公證、認證事務時，應依「公證人防制洗錢及打擊資恐辦法」(以下簡稱本辦法)之規定，確認身分、保存交易紀錄及申報可疑交易？

依本辦法第9條規定，公證人於辦理下列洗錢防制法第5條第3項第3款所列交易之公證或認證事務時，應注意本法之適用：

一、買賣不動產。
二、管理金錢、證券或其他資產。
三、管理銀行、儲蓄或證券帳戶。
四、提供公司設立、營運或管理服務。
五、法人或法律協議之設立、營運或管理以及買賣事業體。

汽、機車車主死亡之切結書認證

車主死亡，辦理汽、機車繼承，切結書認證，應由要繼承汽、機車的繼承人之一到場，攜帶

一、國民身分證、印章。
二、行車執照。（如行車執照遺失，應提出可以看出車號、廠牌、引擎號碼之其他文件）
三、可以看出車主的死亡日期及繼承人與車主關係之資料，如死亡證明書影本、戶籍資料等。
四、公證處所可提供切結書，當事人無須自備。
五、認證費用500元。

當事人赴國外探親移民等，辦理手續須提出婚姻或出生證件，但因證件遺失，無從補發。可請求公證人證明其關係或事實之認證手續如下

一、當事人前在大陸結婚，或在台灣結婚，因經過多年，結婚證書未能帶出或業已遺失，或出生證明因多年前遺失，無法提出，但設有戶籍者，可以請求認證。

二、遺失結婚證書之夫妻，遺失出生證明之本人或其父母，攜帶身分證圖章，戶籍謄本，至公證處所請求辦理。
三、向公證處所購買認證請求書一份，新台幣（下同）2元。填好後交公證處所服務台收件，分由公證人辦理。
四、公證人依據證件之記載審查屬實，作成英文宣誓書，予以認證。證明請求人夫妻關係，或出生日期地點之事實。
五、是項宣誓書英文本，由公證處作成及打字，當事人及關係人之英文姓名，由請求人提供。
六、此類認證事件，每件徵收公證費500元，但認證文書翻譯本者，加收二分之一；如於認證文書附記外文者，則收取翻譯費。翻譯費另計。

當事人赴大陸地區結婚或定居，須提出在台之單身切結書。請求處理認證之手續如下

一、向公證處所購買認證請求書一份，每份新臺幣（下同）2元。
二、請將姓名、年籍、身分證統一號碼、住址等填入請求人欄中。
三、「請求認證之私證書名稱」欄內填寫「切結書、宣誓書或聲明書」。
四、其餘各欄無須填寫，末尾由請求人簽名、蓋章，並寫明年月日。
五、請求書寫好後，交公證處所服務臺收件，分由公證人處理。
六、單身切結書、宣誓書或聲明書須「本人到場」親自辦理。
七、應攜帶的文件：
（一）攜帶國民身分證、印章。
（二）戶籍謄本5份。
（三）如曾離婚，離婚協議書或判決書影本五份。（由戶政事務所發給）
（四）如配偶死亡，死亡診斷書5份。（由戶政事務所發給）。
（五）如大陸方面有特別規定，另須依其要求提出應附之文書。
八、公證處所備有切結書、宣誓書或聲明書供當事人填寫，另外如果是榮民赴大陸定居者，請先至榮民之家領取切結書及就養給付證明書各5份。
九、認證費用500元。

結婚書面公證

一、公證結婚日期

（一）公證日期由結婚人自定，舉行儀式場次請洽各地方法院公證處或民間公證人事務所（以下簡稱公證處所）。
（二）請至少提前3天（扣除例假日）於上班時間向公證處所登記。

二、聲請公證結婚登記之手續

（一）向公證處所購買公證請求書1份，新臺幣（下同）2元。
（二）結婚書面公證書中、英文本，均由公證處所打字。
（三）將公證請求書填寫後（填寫前請詳閱請求書末端之說明）交各公證處所登記。
（四）登記時應攜帶：

1. 結婚當事人雙方之國民身分證（並備影本1份存卷）、印章及證人2人之國民身分證（影本亦可）。
2. 結婚當事人為外國人或國外華僑者，應提出護照及單身證明，單身證明如在國外取得，應經我國駐外館處驗證。其單身證明除應經我國駐外館處驗證外，須再經我國外交部複驗（單身證明如由外國駐華使領館或授權代表機構出具者，應經外交部證明）。
3. 結婚當事人為大陸人民者，憑居留證或出入境許可證及經財團法人海峽交流基金會驗證之大陸公證處所發單身公證書。

（五）應繳費用：
          公證費1,000元，例假日1,500元，需英文證書者400元。

三、公證結婚當天

（一）結婚書面公證當天，結婚當事人及證人均應攜帶身分證件正本及印章親自到場，併聲請同時舉行結婚儀式者，請提前半小時報到。
（二）參加婚禮人員，應服裝整齊，結婚當事人可自行決定是否穿著禮服。
（三）結婚儀式在各公證處所之公證結婚禮堂舉行。
（四）禮畢交付結婚書面公證書正本3份。

遺囑公證

一、辦理遺囑公證之手續

遺囑公證，有堅強之法律效力。關係親屬間權利甚大，聲請手續如下

（一）依民法規定遺囑種類計有5種，公證遺囑為其中之一。公證遺囑之方式，由遺囑人在公證人之前口述遺囑意旨，並有見證人2人在場，由公證人筆記作成遺囑，向在場人宣讀、講解，經遺囑人之認可，與見證人、公證人簽名，其手續始為完成。（另有自書遺囑、密封遺囑、代筆遺囑亦可公證）。
（二）遺囑人可偕同見證人親至公證處或民間公證人事務所（以下簡稱公證處所）辦理，均應攜帶國民身分證及印章，公證遺囑不可授權他人代為辦理。遺囑人因衰病不能外出者，得請求公證人至醫院或其家中辦理。
（三）聲請時須填寫公證請求書1份，在公證處所購買，每份新臺幣2元。
（四）遺囑內容關於財產事，應提出財產證明文件，如內容甚繁，遺囑人不能記憶者，得提供書面記載，指示公證人記錄。
（五）遺囑人如因病或年老，精神耗弱，不能清楚表示意見，僅憑他人指示，答以是或否，或用搖頭點頭表示意見者，難以據此作成公證遺囑。
（六）見證人須非親屬及對遺囑事件無利害關係且未受監護或輔助宣告之成年人方可擔任。
（七）遺囑內容涉及處分遺產者，應提出所有繼承人記載文件及未侵害他應繼承人之特留分的證明文件。

二、公證費用

公證費用按標的之金額或價額，依下列標準收取之，如附加強制執行條款者，加收二分之一：

（一）20萬元以下者，1000元。
（二）20萬元至50萬元者，2000元。
（三）逾50萬元至100萬元，2000元。
（四）逾100萬元至200萬元者，4000元。
（五）逾200萬元至500萬元者，5000元。
（六）逾500萬元至1000萬元者，6000元。
（七）逾1000萬元至5000萬元者，其超過1000萬元部分，每1000萬元加收2000元；不滿1000萬元者，按1000萬元計算。
（八）逾5000萬元者，其超過部分，每1000萬元加收1000元；不滿1000萬元者，按1000萬元計算。

文書翻譯認證

一、文書翻譯認證之聲請手續

公司、法人、團體、商號或其他私人有使用翻譯文書之必要者，無論中文翻譯成外文或外文翻譯成中文，均可請求翻譯認證，聲請手續如下：

（一）翻譯者（請求人）本人親自到各地方法院公證處或所屬民間公證人事務所（以下簡稱公證處所）辦理，並攜帶身分證及印章，請求人須具有翻譯能力。（公證法第101條第1項、第4項及公證法施行細則第5條之1規定）。翻譯本如印有翻譯公司字樣，到場之譯者應另出具翻譯公司之授權書或在職證明書，附上翻譯公司之設立（變更）登記事項表正本，並依下列方式辦理：

1. 公司設立（變更）登記事項表正本之核發日期6個月以內，應於相同大小之影本上加蓋相同公司及其負責人印鑑章，正本核對無訛後發還，影本附卷存參。
2. 公司設立（變更）登記事項表正本之核發日期已逾6個月，除檢附該正本核對外，須再檢附最近3個月內核發公司設立（變更）登記事項表抄錄本及聲請抄錄或准予變更等相關證明文件。核對無訛後，正本發還，抄錄本及聲請抄錄或准予變更等相關證明文件附卷存參。

（二）應提出原文書之正本。

1. 翻譯原文文件如係外國作成之文書（如外國學校畢業證書及成績單、外國出生及死亡證明書、外國法院離婚判決及結婚證書等等），該文書須先經我國駐外館處驗證，始可辦理。
2. 翻譯原文文件如係私文書，公證人須至發證單位查證。此類認證建議請求人向發證單位轄區所在地之公證處所辦理為宜（公證法第7條及公證法施行細則第75條之1規定）。

（三）須填寫認證請求書1份，末尾由請求人簽名蓋章，每份新臺幣2元，可向公證處所購買。
（四）公司、法人、團體或商號為請求人者，應由負責人自任法定代理人，並將公司、法人、團體或商號名稱、事務所所在地、負責人姓名、性別、出生地等填入請求書；私人請求者，應將該私人之姓名、性別、出生地等填入請求書。
（五）公司、法人、團體或商號之負責人，應攜帶負責人身分證及印章，公司、法人、團體或商號印章、公司設立(變更)登記事項表或法人登記證書正本、人民團體立案證書正本、商業登記抄本正本等證明文件親至公證處所辦理。私人應攜帶身分證、印章。
（六）翻譯內容須依照原文文件全部翻譯，翻譯內容如有錯誤或不實者，應經翻譯者修正後始得辦理。（公證法第101條第4項及公證法施行細則第76條規定）

二、認證費用

認證費新臺幣750元，翻譯本應多備1份，由公證處所存查。

信函認證

一、信函認證之效果

一般人都知道郵局存證信函的用途，法院公證處或民間公證人事務所（以下簡稱公證處所）之信函（寄信）認證業務情形相同，具有法律上效力，且可以作為訴訟證明之用。

二、聲請手續

（一）首先當事人要準備好須寄出的文件，如信函、通知、催告書、具結書等，一式複寫或打字3份。（1份寄與對造人，1份存公證人處，1份寄信人自己收存，如對造不止1人時，按人數增加份數。）
（二）各公證處所並備有信函專用紙，供此項用途，可向服務台購買每張新臺幣（下同）1元。
（三）持準備好的文件，至公證處所服務台購買認證請求書1份，每份2元。填好後交公證處所服務台收件，分由公證人辦理。
（四）請求人（公司、法人、團體或商號之負責人）本人不能到場，可以委任他人代理，但要提出經請求人本人簽章之授權書。
（五）提出之授權書，應依下列方式之一證明之：

1. 經公證或認證。
2. 經有關公務機關證明，包括村、里辦公室、請求人任職之公務機關、現服役之部隊或現服監之監所機關等。
3. 於境外作成者，經中華民國駐外使領館或經外交部授權之駐外機構或經其他有權機關授權之團體證明。如係在外國作成，須經駐外館處證明，並得請外交部複驗；如係在大陸地區作成，須經海峽交流基金會證明。
4. 外國人或居住境外之人作成者，經該國駐中華民國使領館或經該國授權之機構或經該地區有權機關授權之團體證明。
5. 授權書附有請求人之印鑑證明書者，授權書上之印文與該印鑑證明書上之印鑑須相符。

（六）前項5.之印鑑證明書，在「公司」部分，因公司主管機關經濟部於民國87年4月1日起停止核發，為因應實際需要，行政機關停止核發公司及其負責人印鑑證明後，公司委任代理人辦理公、認證事件時，如未提出經公證人公、認證或經公證法第76條第2項所定：經有關公務機關證明；於境外作成者，經中華民國駐外使領館或經外交部授權之駐外機構或經其他有權機關授權之團體證明；外國人或居住境外之人作成者，經該國駐中華民國使領館或經該國授權之機構或經該地區有權機關授權之團體證明等證明之授權書者，公證人不得逕予拒絕受理，而應命請求人提出下列證明文件以替代印鑑證明書之使用：

1. 公司登記主管機關最近6個月內所核發公司設立（變更）登記事項表正本，及加蓋相同公司及其負責人印鑑章之影本（請勿縮印），正本核對無訛後發還，影本附卷存參。
2. 公司設立（變更）登記事項表正本核發後已逾6個月，除檢附該副卡正本核對外，須再檢附公司登記主管機關最近3個月內核發之公司設立（變更）登記事項表抄錄本及聲請抄錄或准予變更等相關證明文件。核對無訛後，正本發還，抄錄本及聲請抄錄或准予變更等相關證明文件附卷存參。
3. 如為分公司，前項登記事項表若僅有分公司印鑑章，而無負責人印鑑章時，得另提出戶政機關所出具之負責人印鑑證明以替代之。

（七）信函內容，宜力求簡明扼要，不得有恫嚇、謾罵、猥褻之詞句。如有不妥或違法之處，須由寄件人加以修正方能受理。

三、認證費用

認證費用500元，國內外掛號回執郵票，由請求人負擔。

邀請書或聘書之認證

一、聲請手續

公司團體或私人邀請國外人士來臺或聘僱外國人來我國工作，邀請書或聘書之認證，聲請手續如下

（一）須填寫認證請求書1份，新臺幣2元，可向地方法院公證處或民間公證人事務所（以下簡稱公證處所）購買。
（二）公司、法人、團體或商號出名邀請或聘請者，由公司、法人、團體或商號為請求人；私人出名者，以私人為請求人。將公司、法人、團體或商號名稱、事務所所在地、負責人年籍，或私人之姓名、性別、出生地、出生年月日、職業、身分證明文件及其字號、住居所等，填入請求書內。
（三）請求書「請求認證之私證書名稱」欄內，填明「本公司（或本人）邀請（或聘請）某國某人來臺之邀請書或聘書，請求認證。」末尾由請求人簽名或蓋章。
（四）公司、法人、團體或商號之負責人，應攜帶身分證、公司設立（變更）登記事項表、法人登記證書正本、人民團體立案證書正本、商業登記抄本正本等證明文件、公司、法人、團體或商號之印章及個人印章，親至公證處所辦理。如不能親自到場，應提出授權書及印鑑證明書由代理人到場辦理。
（五）邀請書或聘書由請求人提出，中英文均可，應多準備1份，由公證人存卷。

二、認證費用

認證費新臺幣500元（中文作成者）、750元（英文作成者），聘書內如載明薪水數額者，依該數額計算收費。